問 最近看到證券公司在招聘合規(guī)專員，我想問下合規(guī)專員的崗位職責(zé)是什么？

答 1、對所在部門提出的合規(guī)審查事項進行合規(guī)審查； 2、為所在部門提供合規(guī)咨詢； 3、對所在部門工作進行檢查或抽查，并對檢查結(jié)果進行反饋； 4、組織所在部門開展合規(guī)培訓(xùn)與宣導(dǎo)； 5、協(xié)助完成所在部門反洗錢相關(guān)工作； 6、受理客戶投訴、對外信息報送； 7、開展所在部門的合規(guī)管理有效性評估。