問 最近看到有招聘合規(guī)內(nèi)控專員的，想咨詢一下，合規(guī)內(nèi)控專員的崗位職責是什么?

答 1、根據(jù)領導指示，協(xié)助領導制定內(nèi)控計劃，按審計作業(yè)程序開展事前、事中審計，發(fā)揮內(nèi)控預警功能；2、根據(jù)公司管理層的指示或安排，協(xié)助領導開展專項審計調(diào)查，并出具分析報告；3、參與違規(guī)事件的調(diào)查、監(jiān)控，測試和報告合規(guī)風險；4、收集、反饋公司各部門和業(yè)務線發(fā)生的合規(guī)風險事項及存在的內(nèi)部控制缺陷等數(shù)據(jù)；5、根據(jù)可疑交易搜集相關可疑商戶的信息并草擬調(diào)查底稿；6、實地調(diào)查可疑交易的真實性并搜集審計證據(jù)；匯總并整理搜集到的審計證據(jù)，草擬調(diào)查報告。7、內(nèi)部合規(guī)教育培訓，內(nèi)部制度、流程的維護；8、歸檔、保管合規(guī)調(diào)查及內(nèi)部控制工作底稿。；9、上司安排的其他工作。